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一查就撤带病闯关?证监会重磅出手 8家券商被专项检查!16人被罚

良泽快讯网2024-03-29 05:15:03【综合】1人已围观

简介9月6日,证监会通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。  今年年初,证监会对8家撤否率较高的证券公司开展专项检查,发现了一些突出问题。针对检查中发现的问题,证监会对中天国富采取监管谈话 青木臣(孽缘难逃:神君,别缠我)

9月6日,查撤闯关查人证监会通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。证监

  今年年初,磅出被专被罚青木臣(孽缘难逃:神君,别缠我)证监会对8家撤否率较高的券商证券公司开展专项检查,发现了一些突出问题。项检针对检查中发现的查撤闯关查人问题,证监会对中天国富采取监管谈话的证监监管措施;对国信证券、华西证券、磅出被专被罚西部证券采取责令改正的券商监管措施;对华创证券、中德证券采取出具警示函的项检监管措施。同时,查撤闯关查人对16名相应证券公司主要负责人、证监分管投行业务负责人、磅出被专被罚青木臣(孽缘难逃:神君,别缠我)内核负责人、券商质控部门负责人等分类采取监管措施,项检并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

  从严监管是注册制试点以来,证监会机构监管的主基调。证监会多次强调,全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础,将常态化开展投行内控现场检查,从 “带病申报 ”“ 一查就撤 ”执业质量存在严重缺陷等典型问题入手,重点检查投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等。

  这些券商和负责人领了罚单

  今年初,针对“一查就撤”、“带病闯关”等突出问题,证监会组织对8家撤否率较高的证券公司开展专项检查,发现了一些突出问题。

  比如有个别中小券商的内控体系存在严重缺陷,内控规范性、有效性较低;有的保荐机构对撤否项目的审核重点问题发现能力不足或关注不够,未能充分发挥把关作用;有的保荐机构质控现场检查比例明显偏低、内核反馈意见落实不到位;还有的保荐机构存在预发奖金等过度激励情况;还有的保荐机构廉洁从业风险防范不到位、廉洁风险事件频发等等。

  业内人士表示,这些问题有些是个别机构的问题,也有些带有普遍性,需要行业机构引以为鉴,不断提高内控有效性,促进项目执业质量提升。

  根据“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则,证监会根据问题的类型、性质和数量分类采取措施,对中天国富采取监管谈话的监管措施,对国信证券、华西证券、西部证券采取责令改正的监管措施,对华创证券、中德证券采取出具警示函的监管措施。同时,对16名相应证券公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人等分类采取监管措施,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

  记者了解到,监管部门对检查中内控落实整体比较到位、问题比较轻微的券商,提醒其关注问题,没有采取监管措施。还有个别证券公司内控违规问题较重,相应的监管处理措施也将会尽快下发。这些举措旨在着力压实中介机构责任,持续强化从严监管的氛围。

  投行内控管理应常抓不懈

  注册制下“申报即担责”,要从源头上提高上市公司质量,包括券商在内的中介机构核查把关责任至关重要。证监会自注册制试点以来,就坚持从严监管,通过现场检查等手段持续压严、压实中介机构责任,督促证券公司切实提升投行执业质量、充分发挥“看门人”作用。特别是针对“带病申报”“一查就撤”以及执业质量存在严重缺陷等典型问题,证监会围绕券商投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等开展常态化检查。

  2019年以来,证监会已开展三轮投行内控现场检查,覆盖近30家证券公司。去年,就有多家保荐机构因为内控问题被采取监管措施,个别问题严重机构被暂停投行业务资格。

  一位投行人士表示,全面注册制下,监管层对于IPO过程中的事前、事中、事后都采取更为严格的核查监管。无论上市成功与否,即便是撤材料,监管部门都会根据规定进行核查,申报阶段被发现的问题仍会被采取处罚措施,不应存侥幸心理。

  “伴随着IPO现场检查日渐趋严,‘带病闯关’的项目也越来越少。如果保荐机构存在项目撤否率较高、受到违规处理较多、廉洁从业风险较高等情况,将被认定具有执业质量较低、内控风险较大情形,只有在项目筛选、尽职调查、信息披露、持续督导等环节严把质量关,提升合规风控意识,才能在竞争中保持优势。”上述投行业人士表示。

(文章来源:证券时报)

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